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上市公司与非上市公司的区别.doc
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市公司。上市公司是指所发行的股票经国务院证券监督管理机构或其授权部门核准在证券交易所上市的股份有限公司。非上市公司是指其股票未获准在证券交易所上市交易的公司,有时泛指上市公司以外的所有公司。 上市公司因其股票可在证券交易所上市交易而使其股票的流通性及变现能力极强,这不仅能使投资者通过买卖股票的行为进入或推出资本市场以达到获取资本利得或及时转移投资风险的目的,也可在一定程度上促使公司改善经营管理、接受公众及政府的监...
- 上传者:甜过**二家 2024-05-13 03:24:40 文档 学习
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第六章-风险与收益率-(Risk-and-Rate-of-Return).ppt
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场线The Capital Line三、证券市场线(S...
- 上传者:可乐**ss 2024-04-24 08:28:09 文档 学习
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证券公司风险处置条例80分.doc
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... 证券公司风险处置条例》的规定,证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整 改的,国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取( )措施。 A. 托管 B. 行政重组 C. 停业整顿 D. 接管 2. 按照《证券公司风险处置条例》的规定,处置证券公司风险过程中,国务院证券监督管理机构应当保障( ) 正常进行。 A. 证券自营业务 B. 证券资产管理业务 C. 证券融资融券业务 D. 证券经纪业务 3. 按照《证券公司风险处置条例》的规定,被处置证券公司的行政清理期限一般不超过( ...
- 上传者:花黎**ma 2024-04-24 07:32:06 文档 学习
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上海证券交易所风险警示板股票交易暂行办法.docx
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上海证券交易所风险警示板股票交易暂行办法 第一条为了防范上海证券交易所(以下简称“本所”)上市公司股票的交易风险,保障上市公司退市制度的切实执行,保护投资者的合法利益,根据《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《上海证券交易所交易规则》(以下简称“《交易规则》”)和《上海证券交易所会员管理规则》(以下简称“《会员管理规则》”),制定本办法。 第二条本所设立上市公司股票风险警示板(以下简称“风险警示板”)。按照本所《上市规则》被实施风险警示的股票(以下简称“风险警示股票”)、被本 ...
- 上传者:Re**n″ 2024-03-28 18:08:06 文档 学习
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“借壳”为什么抢了IPO的风头?.doc
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... ? 国内民营企业通过美国OTC BB电子柜台板借壳上市,然后经过一年左右的市场培育,再申请转板到NASDAQ/AMEX,甚至NYSE挂牌交易。这是一条时间短,风险小,成本低的上市方式。目前美国多数中小企业都是通过这种方式上市。 通常企业在美国上市有两种方式,一种是首发上市(IPO)(后面文章均称IPO),一种是借壳上市。对于借壳上市,属于公司并购的一种正常形式,美国证管会是许可的、合法的。借壳上市是美国自1934年开始实行的一种简捷的合法上市方法,上市成本低,时间快 ...
- 上传者:丧心**院长 2024-03-26 19:56:38 文档 学习
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第五章商业银行贷款政策与管理.ppt
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理 商业银行中间业务经营与管理 商业银行证券投资业务经营与管理 商业银行资产负债管理 商业银行风险管理与内部控制 ...
- 上传者:Ov**ok 2024-02-09 00:36:13 文档 学习
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固定收益证券讲义(8证券化和抵押担保证券).ppt
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固定收益证券 主讲人:何旭彪 2016年11月10日 1 第八章 证券化和抵押担保证券 §8-1 资产证券化 §8-2 抵押 §8-3 提前偿付 §8-4 抵押担保证券 §8-5 定价框架 2 §8-1 资产证券化 资产证券化 一个公司或金融机构的非流动资产,通过汇集、 信用提升 ... ,可以转换为一 揽子以非流动资产作为担保的证券。 动机 通过资产证券化,可以减小资产负债表的规模。 允许低信用等级的公司进入原本不能进人的资本 市场。 转移风险 3 参与者...
- 上传者:pr**囚犯 2024-01-17 12:00:48 文档 学习
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融资融券交易风险揭示书必备条款.doc
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融资融券交易风险揭示书必备条款 各证券公司: 为了使投资者充分了解融资融券交易风险,开展融资融券业务的证券公司应制订《融资融券交易风险揭示书》,向投资者充分揭示融资融券交易存在的风险、以及因不能及时补交担保物而被 ... 平仓带来的损失。《融资融券交易风险揭示书》至少应包括下列内容: 一、提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险。 二、提示投资者在开户从事融资融券交易前,必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格 ...
- 上传者:So**l℡ 2024-01-06 22:20:06 文档 学习
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风险投资(VC)私募股权投资(PE)30问答
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机构投资者包括银行、保险公司、证券公司和信托公司、养老基金和捐助基金等,他们把一定比例的资金投入到基金管理机构所管理的不同规模和不同目标的各种私募股权基金(通常是采用有限合伙制而不是公司形式),这些......
- 上传者:流年**th 2023-09-23 01:27:29 文档 学习
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科创板将迎做市商机制,做市商到底是什么?
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监会近日发布《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定(征求意见稿)》,简称《做市规定》,向社会公开征求意见。《做市规定》共十七条,主要包括做市商准入条件、准入程序、做市券源安排、内部管控、风险监测监控......
- 上传者:消遣**nり 2023-09-09 19:40:14 文档 学习
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