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经纪业务新业务操作流程.pdf
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背 景 随着监管层释放金融创新政策信号,证券行业随即展开了一轮创 新运动的高潮。在错综复杂的业务创新中针对不同类型客户进行相适应 的匹配服务成为了重中之重。 为此我部编写了本指引,本指引是集合我公司及外部渠道目前能开 展的创新业务。在...
- 上传者:痞子**绅士 2024-04-28 13:16:15 文档 学习
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证券公司风险处置条例80分.doc
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... . 按照《证券公司风险处置条例》的规定,证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整 改的,国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取( )措施。 A. 托管 B. 行政重组 C. 停业整顿 D. 接管 2. 按照《证券公司风险处置条例》的规定,处置证券公司风险过程中,国务院证券监督管理机构应当保障( ) 正常进行。 A. 证券自营业务 B. 证券资产管理业务 C. 证券融资融券业务 D. 证券经纪业务 3. 按照《证券公司风险处置条例》的规定,被处置证券公司的行政清理期限一般不超过( ) ...
- 上传者:花黎**ma 2024-04-24 07:32:06 文档 学习
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证券相关知识
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④证券公司也成为券商,证券公司业务包括证券经纪(做为中介机构)、证券投资咨询、与证券交易投资相关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营(做为机构投资者)、证券资产管理及其它业务。 2、证券市场交易所 ①......
- 上传者:Co**rt 2023-10-05 19:50:16 文档 学习
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Risk Management and Financial Institution Chapter 2 —— Banks
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贷业务,投行做发行股票、举债、并购重组、证券经纪等等业务 商业银行分为零售与整售,retail and wholesale,零售的存贷价差要高于整售,但整售的成本以及预期损失更低,整售的资金经常从货币中央......
- 上传者:感性**作祟 2023-07-26 13:39:07 文档 学习
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证券交易业务基础知识
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证券交易参与主体 投资者: 散户 机构 证券公司: 证券经纪商 证券自营商 证券承销商 证券交易所: 上海证券交易所 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限公司: 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以盈利为......
- 上传者:微笑**的猫 2021-11-12 16:55:06 文档 学习
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